关联交易很大程度上是股权监管与公司治理监管的延伸-偏关新闻
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责任股东-关联交易很大程度上是股权监管与公司治理监管的延伸-偏关新闻

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國務院發展研究中心金融研究所教授朱俊生對21世紀經濟報道記者表示,關聯交易本身是正常的市場行為,比如當保險公司利用股東資源開展業務時,必然會發生各種關聯交易。但關聯交易要基於市場的原則,依規合法地開展,不能利用關聯交易輸送利益,甚至掏空公司,謀取違規違法的不正當利益,損害公司及其相關利益者的利益。

日前,銀保監會印發《保險公司關聯交易管理辦法》(下稱《辦法》)。

朱俊生續稱,新規在很多方面貫徹了「穿透監管」與「實質重於形式」的原則。這既有利於加強對形式上合規,但實質發生了關聯交易行為的監管。但這同時也對監管部門的智慧和能力提出了很高的要求。此外,關聯交易很大程度上是股權監管與公司治理監管的延伸。

《辦法》共七章六十四條,按照關聯交易管理流程,從關聯關係認定、關聯交易的內控管理及外部監管等方面進行明確規定。

朱俊生表示,此前,由於一些保險公司的股東、股權結構存在缺陷,公司治理不健全,誘發了一些不合法的關聯交易與利益輸送問題。因此,關聯交易一直以來理是監管關注的重點之一。針對關聯關係難以識別、交易結構複雜多變、關鍵環節審核責任不清晰等亂象背後的行利益輸送等亂象,保險監管先後在2007年、2008年、2015年、2016年、2017年五次頒佈關聯交易相關管理辦法。此次在之前徵求意見稿的基礎上,對過去的規則進行了系統化的總結,並針對市場的新情況、新問題補充了一些監管規則。

朱俊生指出,新規從從關聯方認定標準、關聯交易監管指標、穿透監管、內控和問責機制、信息披露、監管職能等多個方面,規範股東、董事、監事、高級管理人員等利用特殊地位,通過關聯交易侵害保險公司或者被保險人利益的行為,並明確保險公司董事會對關聯交易管理承擔最終責任。

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